第一章總則 第一條科技成果檔案工作是科研管理與檔案管理的關鍵組成部分，是掌握我省科學技術發(fā)展狀況和整體水平，制定科技發(fā)展政策和計劃，促進科技成果轉化的重要基礎工作。為切實加強四川省科學技術研究成果檔案（以下簡稱“科技成果檔案”）管理工作，高效保護并合理利用科技成果檔案，依據(jù)《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實施條例》（國務院令第772號）、《科學技術檔案工作條例》（國發(fā)〔1980〕302號）、《科學技術研究檔案管理規(guī)定》（國家檔案局、科技部第15號令）以及國家科學技術管理相關法律法規(guī)，結合四川省科研工作與科技成果檔案工作實際狀況，特制定本辦法。 第二條本辦法所指科技成果檔案，是指在科學研究與技術開發(fā)過程中產(chǎn)生的具有保存價值的成果所形成的文字、圖表、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等各類形式和載體的文件材料以及標本、樣本等實物。 第三條本辦法適用于省內(nèi)各行業(yè)從事科學技術研究活動的組織（以下簡稱“各單位”）開展的科技成果檔案管理工作。 第四條科技成果檔案管理應當遵循統(tǒng)一領導、分類管理、確保安全、便于利用的原則。 第五條四川省科學技術廳負責全省科技成果登記及科技成果檔案管理工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導。 各行業(yè)主管部門負責本行業(yè)領域內(nèi)的科技成果檔案管理及監(jiān)督指導工作。 四川省科學技術研究成果檔案館（以下簡稱“省科技成果檔案館”）負責全省科技成果登記及登記過程中形成的檔案的收集、整理、編排、保存和數(shù)字化等工作。 各單位應當加強對科技成果檔案工作的領導，建立健全科技成果檔案管理制度并將其納入本單位科研管理制度，在人員、庫房、設備、經(jīng)費等方面給予保障，保證科技成果檔案工作順利開展，確保科技成果檔案完整、準確、可用、安全。 第二章科技成果檔案形成與歸檔范圍 第六條各單位對本單位所承擔的科研項目的成果登記和科技成果檔案管理工作負首要責任。項目負責人應根據(jù)各行業(yè)主管部門、各單位及項目委托方的有關規(guī)定和要求，在科研項目完成后及時對所形成的科技成果文件材料進行系統(tǒng)整理，及時歸檔管理。任何人不得以任何理由將應當歸檔的科技成果材料據(jù)為己有或拒絕歸檔。 第七條科技成果檔案材料主要包括： （一）研究成果文件：項目驗收報告、研究報告、論文、專著、數(shù)據(jù)庫等。其中，論文需包含發(fā)表刊物的封面、目錄及論文全文；數(shù)據(jù)庫要明確數(shù)據(jù)結構、數(shù)據(jù)來源等說明材料。 （二）評價報告：自評價報告、科技報告、成果評價報告等。自評價報告應詳細闡述研究成果的創(chuàng)新性、應用前景等；科技報告要按照國家和省級相關標準編寫。 （三）知識產(chǎn)權文件：專利、軟件及其他知識產(chǎn)權相關文件。專利需提供加蓋公章的復印件、申請文件等；軟件要提交加蓋公章的軟件著作權登記證書復印件、源代碼等材料。 （四）成果應用文件：產(chǎn)業(yè)化報告、證書、出版物等成果應用、獲獎、宣傳推廣文件材料。產(chǎn)業(yè)化報告應包含成果轉化的經(jīng)濟效益、社會效益分析；獲獎證書需提供加蓋公章的復印件。 （五）其他具有保存價值的文件材料。 第三章科技成果檔案歸檔要求 第八條歸檔的科技成果文件應當符合國家相關規(guī)范要求，制成材料應采用優(yōu)良、耐久、可靠、滿足長期保存需求的記錄載體和記錄方式，格式統(tǒng)一，字跡工整，圖樣清晰，裝訂整潔。 第九條科技成果檔案材料應完整、真實、準確，歸檔紙質(zhì)文件材料一般宜為原件，簽章手續(xù)完備。因特殊情況無法取得原件的，可保存復印件，并在復印件首頁注明原件去向信息（原件保存單位或原件檔號等）。復印人對復印件與原件的一致性負責。 第十條科技成果電子文件的形成、收集、整理、歸檔等，依照國家檔案局制定的《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）執(zhí)行，確保歸檔電子文件真實、完整、可用、安全。 第四章科技成果檔案管理 第十一條省科技成果檔案館要加強全省科技成果登記檔案標準化、規(guī)范化管理工作，按照《科學技術檔案案卷構成的一般要求》（GB/T11822）對接收的科技成果檔案進行整理、分類、編目，科研電子成果檔案按照《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》（GB/T 18894）進行整理，統(tǒng)一保管。 第十二條未進行成果登記的科技成果檔案由各行業(yè)主管部門或各科研單位按照有關要求自行整理保管。 第十三條各科研單位應當加強科技成果檔案信息化建設，逐步實現(xiàn)科技成果檔案的數(shù)字化管理。 第十四條科技成果檔案的保管需嚴格符合國家有關檔案保管的要求。有關單位應定期檢查科技成果檔案的保管狀況，及時修復破損檔案。庫房應配備防潮、防高低溫、防水、防火、防盜、防陽光照射、防紫外線照射、防塵、防污染、防有害生物等“十防”設施設備。 第十五條涉密科技成果檔案嚴格按照國家和四川省有關規(guī)定由各行業(yè)主管部門或各科研單位自行整理保管。 第五章科技成果檔案綜合利用 第十六條各單位應建立健全科技成果信息開放共享利用機制和溝通協(xié)調(diào)機制，共同開發(fā)科技成果檔案資源，為國家社會發(fā)展、經(jīng)濟建設和科技進步服務。 第十七條各單位應做好科技成果登記組織工作。執(zhí)行各級、各類科技計劃（含專項）產(chǎn)生的科技成果應當按照有關規(guī)定進行成果登記；非財政投入產(chǎn)生的科技成果自愿登記；涉及國家秘密的科技成果，按照國家科技保密的有關規(guī)定進行管理，不按照《科技成果登記辦法》（國科發(fā)計字〔2000〕542號）登記。 第十八條省科技成果檔案館應抓好全省科技成果登記檔案的歸檔工作，整合科技成果信息，促進成果信息共享，深度挖掘科技成果資源，助力全省科技成果轉化。 第十九條科技成果檔案查閱須嚴格履行相關手續(xù)。省科技成果檔案館及其他各單位根據(jù)本單位具體情況制定科技成果檔案查閱審批流程。 第二十條科技成果開發(fā)利用需嚴格遵循國家及四川省制定的制度，符合知識產(chǎn)權保護要求，涉密科技成果檔案的開發(fā)利用需遵守國家和四川省保密規(guī)定。 第六章附則 第二十一條各單位應當積極建設具有科技成果檔案專業(yè)知識和一定工作能力的科技成果檔案干部隊伍，要經(jīng)常對科技成果檔案管理人員進行專業(yè)知識和保守國家秘密的教育，提高管理工作水平。 第二十二條在科技成果檔案管理過程中，任何單位和個人有《中華人民共和國檔案法》列舉的違法違紀行為的，依據(jù)相關條款進行處理。 第二十三條已進行科技成果登記的檔案，省科技成果檔案館應永久保存。涉密和未進行科技成果登記的檔案，各行業(yè)主管部門或科研單位可以根據(jù)科研活動的特點和實際情況，制定本行業(yè)或本單位的科技成果檔案歸檔范圍和保管期限。 第二十四條本辦法由四川省科學技術廳負責解釋。 第二十五條本辦法自2025年9月28日起施行，有效期2年。 政策解讀： 四川省科學技術研究成果檔案管理辦法（試行）政策解讀
