統(tǒng)計(jì)顯示，2016年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)受理新三板市場(chǎng)各類(lèi)違法違規(guī)有效線索51件，組織調(diào)查42件，調(diào)查啟動(dòng)率82%；依法立案33起，立案率79%。從案件類(lèi)型看，信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢(shì)單獨(dú)或合謀操縱市場(chǎng)比重最大?；椴块T(mén)對(duì)29起違規(guī)披露、8起操縱市場(chǎng)案件進(jìn)行了深入調(diào)查，占該領(lǐng)域同期啟動(dòng)調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看，掛牌企業(yè)大股東和實(shí)際控制人、做市商涉案最多。近兩年，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)9起案件做出行政處罰，其中違規(guī)披露8起、操縱市場(chǎng)1起。另有21起案件已經(jīng)調(diào)查終結(jié)并進(jìn)入審理程序。

　　高莉表示，這些案件顯示，一是財(cái)務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過(guò)虛開(kāi)增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益持續(xù)流入假象，虛增利潤(rùn)1.5億元。二是串通欺詐問(wèn)題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀，為了以目標(biāo)價(jià)格增發(fā)股票，利用資金優(yōu)勢(shì)約定交易，操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價(jià)。三是頂風(fēng)作案動(dòng)機(jī)雜。有的掛牌企業(yè)實(shí)際控制人為了高價(jià)減持通過(guò)高杠桿配資成立資管計(jì)劃，大額對(duì)倒誘騙他人接盤(pán)。

　　高莉透露，近年來(lái)證監(jiān)會(huì)著力強(qiáng)化以下工作：一是組織對(duì)掛牌企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)檢查，嚴(yán)查違規(guī)占用資金，督促中介機(jī)構(gòu)提高業(yè)務(wù)質(zhì)量。二是在日常監(jiān)管檢查的基礎(chǔ)上與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司建立違法線索會(huì)商機(jī)制，超過(guò)一半的違法線索來(lái)自股轉(zhuǎn)公司。三是以專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)為抓手，集中部署和辦理多起重大典型案件，及時(shí)釋放執(zhí)法信號(hào)，提升執(zhí)法威懾。四是與公安司法、審計(jì)監(jiān)督、法制工作部門(mén)就新三板監(jiān)管執(zhí)法和法律適用問(wèn)題專(zhuān)題研討，形成共識(shí)。

　　高莉強(qiáng)調(diào)，下一步，證監(jiān)會(huì)一方面將繼續(xù)積極推動(dòng)新三板市場(chǎng)監(jiān)管條例出臺(tái)，增加新三板市場(chǎng)制度供給。另一方面，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度，對(duì)專(zhuān)門(mén)領(lǐng)域的違法亂象集中打擊，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。